让私募合规展业,仍是监管发力的重点。中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)公示信息显示,11月以来,中基协开出了10张纪律处分决定书,剑指上海韬韫投资等5家私募基金管理人及其高管的违法违规行为。另据统计,今年以来被中基协注销的违规私募机构已超过500家。
受访的业内人士表示,严监管下,“伪私募”“乱私募”将被加速出清,私募管理人唯有不断强化专业合规能力,交出一份持续的诚信记录,社会认可度才会不断提升,整个行业也将步入健康发展的新阶段。
11月3日,中基协公布了两则纪律处分决定书,2家私募管理人的违规行为随之曝光。其中,上海达仁资产存在承诺保本保收益的违规事实,因此中基协决定暂停受理其私募基金产品备案6个月。上海禹闳投资则存在基金运作不规范、未及时备案私募基金产品等违规行为,因此被暂停私募基金产品备案3个月。
11月2日,中基协对3家私募开出了罚单。纪律处分决定书显示,上海韬韫投资存在违规向投资者承诺收益、不配合协会自律核查等违规事实,中基协决定取消上海韬韫会员资格,并撤销其管理人登记;北京至朴投资也因公司人员和场地不符合登记要求、不配合协会自律核查等违规行为,被取消会员资格,并撤销管理人登记;福建省未然资产则因不配合安徽证监局现场调查工作、未如实填报产品备案信息等违规行为,被取消会员资格。
严监管不仅让私募违规行为无处遁形,很多“伪私募”“乱私募”也被加速出清。中基协数据显示,截至11月3日,2442家私募机构因违规行为被中基协注销。从年度注销数据来看,2018年至2021年被中基协注销的私募机构数量分别为90家、516家、608家和593家。截至11月3日,今年以来被中基协注销的私募机构数量达552家。
“过去私募行业鱼龙混杂,一部分机构顶着私募的牌子从事P2P、民间借贷等非私募业务。近年来,监管方面将大部分不务正业的私募管理人的牌照注销,同时进一步明确异常经营机构的情形,明显提升了出清劣币的效率,降低了风险事件发生的概率,促进私募行业逐步走向专业化、规范化。”沪上某私募研究员表示。
值得注意的是,不仅监管层对“市场劣币”零容忍,越来越多的私募管理人也在主动加强合规建设。比如,百亿级量化私募衍复投资正在招聘基金合规运营专员,要求应聘者理解基金产品全生命周期各个环节的运营要点,对潜在风险具有独立判断力。宽德投资也在招募量化交易风险管理员,希望能够管理交易的风险指标与合规指标。紫阁投资董事长王欢透露,虽然紫阁投资是一家新锐私募,但公司从一开始就把合规稳健经营放在重要位置,设置专人负责风控合规工作,并在系统上予以支持。
除了严把合规生命线,越来越多的私募管理人还在持续构建长远发展的能力,提升公司治理水平。
沪上某百亿级私募总经理透露:“对于资管机构来说,策略、人才、运营、品牌、服务各个环节都很重要。因此,我们今年以来在品牌方面招募了专业人才,中后台运营方面也在不断增加人手,补上短板。”
“随着私募行业的不断发展,头部私募将逐步向大型资产管理公司靠拢。未来,业绩不再是唯一的胜负手,在合规运营、品牌建设、人才储备、策略迭代等方面都做得出色,方能成为最后的赢家。”某基金经理表示。
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