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罕见！某信托一个月内2次被监管处罚！

时间：2024-05-07 11:56:47来源：卓越信托网阅读量：127

导读：业内罕见！这家信托一个月内2次被监管处罚！涉及7项违规被罚420万、原总经理被警告并罚款15万。


这家信托一个月内2次被监管处罚！


涉及7项违规，原总经理被监管警告并罚款15万元。


违规行为涉及：以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷款、信托资金挪用于缴纳土地出让金等等。


01

涉及7项违规，原总经理被警告并罚款！


4月30日，国家金融监督管理总局公布对陆家嘴信托的罚单，因未按约定用途使用信托贷款等七项违法违规事实，陆家嘴信托被罚420万元。



陆家嘴信托被处罚涉及7项违法违规行为，包括：


1：报送监管部门的报告报表不真实；


2：关联方和关联交易数据不真实；


3：以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资；


4：未按约定用途使用信托贷款；


5：信托资金挪用于缴纳土地出让金；


6：信托产品信息披露不审慎；


7：违规接受保险资金投资事务管理类信托计划。


除了公司被处罚以外，公司高管也被处罚。


时任陆家嘴国际信托总经理崔斌因以投资名义向不满足“四三二”要求的房地产项目融资、未按约定用途使用信托贷款、信托资金挪用于缴纳土地出让金，被国家金融监督管理总局处以警告并罚款15万元。



02

月初刚刚被处罚过！


值得一提的是，这并非是陆家嘴信托年内首次领罚单。


4月9日，国家金融监督管理总局青岛监管局公布了3张罚单，剑指陆家嘴国际信托有限公司及2位相关负责人。陆家嘴信托被罚30万元。


罚单显示，陆家嘴国际信托有限公司存在以下违法违规事实：信息披露不全面、不真实，风险揭示不充分。



娄佩琍时任陆家嘴国际信托有限公司运营部总经理，存在以下违法违规行为：对陆家嘴国际信托有限公司信息披露不真实的违法违规行为负有责任。


杨静时任陆家嘴国际信托有限公司信托业务三部总经理，存在以下违法违规行为：对陆家嘴国际信托有限公司信息披露不全面、不真实，风险揭示不充分的违法违规行为负有责任。


针对上述违法违规行为，国家金融监督管理总局青岛监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条，对其分别处以警告。


陆家嘴信托在大众的眼里，他是一家“上海”的信托公司，其实陆家嘴信托注册的在山东青岛，归山东青岛银保监局监管。


目前，陆家嘴信托股权结构为：上海陆家嘴金融发展有限公司持股71.606%，青岛国信金融控股有限公司持股18.282%，青岛国信发展（集团）有限责任公司持股10.112%。

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